Compliance en las empresas: nuevos desafíos tras la promulgación de la nueva ley de delitos económicos
Publicado el 3/9/2023
El 20 de julio de 2023, el Congreso de Chile promulgó la Ley N° 22.450, que sistematiza los delitos económicos en el Código Penal. Esta ley introduce importantes novedades en materia de compliance, que las empresas deben tener en cuenta para evitar sanciones legales.
Compliance y nuevos delitos económicos
Susana Sierra, Ex presidenta de Chile Transparente y fundadora de BH compliance analiza en su artículo "Compliance y nuevos delitos económicos" publicado en el Diario Financiero, el impacto de la nueva ley de delitos económicos en materia de compliance.
La nueva ley introduce una serie de novedades, entre las que se encuentran:
- La creación de nuevos delitos económicos, como el fraude de subvenciones, el fraude contra la Administración Pública y el fraude al consumidor.
- La obligación de implementar un programa de compliance para las empresas que estén expuestas a los nuevos delitos económicos.
- La responsabilidad penal de las personas jurídicas por los delitos cometidos por sus empleados.
- El aumento de las sanciones por los delitos económicos.
¿Cuáles son los nuevos delitos económicos?
La nueva ley crea una serie de nuevos delitos económicos, entre los que se encuentran:
- Fraude de subvenciones: La obtención de subvenciones o ayudas públicas mediante engaño o fraude.
- Fraude contra la Administración Pública: La obtención de un beneficio económico mediante engaño o fraude a la Administración Pública.
- Fraude al consumidor: La venta de productos o servicios defectuosos o peligrosos.
- Corrupción en el ámbito privado: La entrega o recepción de dádivas para obtener o conservar un beneficio económico.
- Abuso de mercado: La realización de operaciones bursátiles con información privilegiada.
La autora del artículo sostiene que la nueva ley representa un desafío importante para las empresas, que deben implementar un programa de compliance adecuado para evitar sanciones legales.
¿Qué implica la nueva ley para las empresas?
La nueva ley implica una serie de cambios para las empresas, entre los que se encuentran:
- La obligación de implementar un programa de compliance: Las empresas que estén expuestas a los nuevos delitos económicos están obligadas a implementar un programa de compliance adecuado.
- La responsabilidad penal de las personas jurídicas: Las personas jurídicas pueden ser responsables penalmente por los delitos cometidos por sus empleados.
- El aumento de las sanciones: Las sanciones por los delitos económicos se han incrementado en la nueva ley.
En concreto, el autor recomienda a las empresas que:
Evalúen su exposición a los nuevos delitos económicos.
Implementen un programa de compliance que incluya un código de conducta, controles internos y formación para los empleados.
Revise periódicamente su programa de compliance para garantizar su eficacia.
El artículo concluye que la nueva ley es una oportunidad para que las empresas mejoren su cultura de compliance y reduzcan su riesgo de sufrir sanciones legales.
En resumen:
La nueva ley de delitos económicos introduce una serie de novedades que amplían el ámbito de aplicación del compliance en Chile.
Las empresas que estén expuestas a los nuevos delitos económicos están obligadas a implementar un programa de compliance adecuado.
Un programa de compliance eficaz puede ayudar a las empresas a evitar sanciones legales y mejorar su reputación.
